财达证券有限责任公司
遵章守纪 履行责任 规范发展
财达证券有限责任公司
公司基本情况
财达证券有限责任公司于2002年4月设立，是省内唯一的法人证券公司。注册资本14.169亿元；拥有102家证券营业部；员工1800余人；经营范围为：证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券投资基金代销；注册地为石家庄市自强路35号，公司董事长王义芳，总经理、法定代表人翟建强。
2011 年，公司新增开户9.3万户，客户总数达到145 万户；实现A股、基金交易量5774亿元、营业收入10.83 亿元、利润总额4.55亿元，位居证券行业第26位；公司再次获评“A”类券商，四度荣获河北省金融贡献奖，此外 还荣获了“省直五一劳动奖状”、“最具潜力证券公司”、“河北省诚信企业”、上交所“投资者教育特色奖”等一系列荣誉，公司的社会形象进一步提升。
遵纪守法 合规经营
证券行业具有高风险特点，守法合规是券商发展的生命线。多年来，公司一直秉承遵纪守法、合规运营的经营理念， 不断加强制度及合规体系建设，确保了公司依法、合规经营。
（一） 强化组织。公司成立以来，始终把“求生存、图 发展、讲诚信、防风险”作为头等大事来抓，成立了以总 经理翟建强为主任、公司监事会主席刘申、合规总监郭爱文为副主任的“公司诚信建设领导小组”，明确总经理办公室为诚信建设的管理部门，任务分工明确，工作扎实有效。
（二） 构建合规管理体系。建立以合规总监为核心的合 规管理体系，通过建立有效的合规管理工作机制，使合规 管理全面覆盖公司经营活动，并贯穿始终，形成重实效、 可操作的合规管理工作流程和管理模式；组建专职队伍， 设立19名区域专职合规专员，以合规专员为核心实施营 业部的合规管理工作，同时在内部人事和薪酬管理上进行 了改革，强调专职和独立，确保工作的顺利进行。
（三） 加强制度建设。公司建立了全方位的制度体系， 并将其作为合规管理体系的中心内容，通过内控制度的梳 理和完善，使之保持与现行法律法规和监管要求的一致 性，并能根据变化进行持续更新，使各项制度、流程更加 具体、明确，增强针对性、可操作性和合规性，有效指导 业务运行。特别是公司制定的 《员工合规手册》，对流程 及标准、严禁事项做出了明确规定。
履行责任 回馈社会
证券行业作为服务业，信誉是生存之本，加强诚信建 设至关重要。公司积极履行对客户、员工、股东及社会责 任，并建立了各方利益冲突后的协调沟通机制及处理路径。
（一）加强教育、完善机制，全力维护客户利益
坚持做好股市风险的提示，不断加强投资者教育和证 券知识的普及，努力提升客户抵御风险的能力；要求全体员 工严格按照公司制订的 《标准化服务流程》开展工作，严令 禁止员工诱导客户进行交易，坚决杜绝员工代理客户买卖，同时不断完善客户投诉机制，全方位保护投资者利益。
（二）以人为本、讲求和谐，有效维护员工利益
切实发挥工会的重要作用，有效维护职工合法权益， 组织多种形式的文娱活动，为公司发展构建了和谐稳定的环境。2011年，建立职工食堂，出台《困难职工补助办法》等，同时，教育全体员工以“公司发展我发展，我与 公司共成长”为核心价值观，奋力拼搏、忘我工作。
（三） 厚报股东、奉献社会
公司近三年实现利润总额28.6亿元，上缴税金10.9亿元，跻身河北省纳税500强行列；股东投资回报率高达77%，实现了股东资产的保值增值；累计向社会捐款达200 万元，回报了社会，有效履行了社会责任。
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